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縱證券市場,79歲資本大佬被立案

2023-10-10 08:21? 來源: 中國基金報 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時間

來源: 中國基金報

繼被罰超千萬、終身禁入市場后,年近80歲的資本大佬陸克平又遭監管立案!

根據四環生物10月9日公告,因涉嫌證券市場操縱違法違規,公司實控人陸克平已被證監會立案。

涉嫌證券市場操縱違法違規

10月9日晚間,四環生物發布公告稱,公司于當日收到實際控制人陸克平通知,陸克平于2023年10月9日收到中國證監會下發的《立案告知書》。

因涉嫌證券市場操縱違法違規,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》 等法律法規,中國證監會決定對陸克平立案。

涉嫌證券市場操縱違法違規

四環生物表示,在立案調查期間,陸克平將積極配合證監會的相關工作。目前,公司各項生產經營活動正常有序開展。

已被終身禁入市場

資料顯示,陸克平出生于1944年11月,現年79歲??v橫資本市場二十年來,陸克平一手組建了陽光集團,同時曾是3家A股上市公司的實控人,包括江蘇陽光、海潤光伏(已退市)和四環生物。

不過作為資本市場知名大佬,陸克平近年來負面纏身,其本人和實控公司也頻遭監管調查和處罰。

據了解,陸克平曾通過使用19個涉案賬戶組交易四環生物股票,使其控制的四環生物表決權不斷擴大,并不晚于2014年5月23日成為四環生物實際控制人,但四環生物卻在2014年至2018年年度報告中披露公司“無實際控制人”,這意味著其暗地“坐莊”該上市公司5年之久。

2020年4月,證監會開出處罰決定書,因連續五年實控人存虛假記載、在限制交易期限內違規買賣股票、未按規定履行上市公司收購公告和發出收購要約等義務等,且“持續時間長、手段特別惡劣、涉案數額特別巨大,嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響”,陸克平被處以2734萬元罰款,并被采取終身市場禁入措施,后又被深交所給予公開譴責的處分。

江蘇陽光方面,曾因2021年半年報、三季報存貨披露不準確,財務核算不規范導致披露的部分財務數據不完全準確等,于去年5月被江蘇證監局采取出具警示函的行政監管措施。同年9月,又因信披違法違規被證監會立案,最終公司被監管給予警告,并處以50萬元罰款;相關責任人亦被給予警告,并處以20萬元罰款。

九成持股被質押融資

四環生物方面,該公司是一家以生物醫學技術及傳統醫藥相結合的現代化藥品生產企業,主營肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。

從財報數據來看,近年來該公司業績表現并不樂觀。其中,營收持續下滑,2021年、2022年營收同比降幅分別為30.56%、23.03%,凈虧損分別為0.35億元、0.49億元。2023年上半年也是增收不增利的狀態,期內實現營收1.21億元,同比增幅2.55%;凈虧損0.38億元,同比降幅14.72%。且截至今年6月底,公司賬面資金僅剩0.21億元。

另一方面,由于2022年廣告費占比過高,公司還曾受到監管問詢。2022年年報顯示,期內公司銷售費用1.25億元,同比下降14.44%,銷售費用率為46.33%。其中,廣告宣傳推廣費高達1.16億元,在銷售費中占比達92.54%。對此,監管曾要求公司公司說明情況,確保大額銷售費用支出的真實性、合規性的措施,以及是否存在商業賄賂等費用支出違規的風險。

此外,為了給陽光集團和江蘇陽光等關聯企業的融資授信提供擔保,此前陸克平還曾將其持有的九成四環生物股份拿去質押融資。截至7月26日,陸克平累計持有公司3.18億股股份,占公司總股本的30.85%;累計質押股份數量2.86億股,占其所持股份總數的90.04%。

據另一份7月上旬的公告披露,未來半年內,陸克平持有到期的質押股份累計數量為9640萬股,占其所持股份的30.35%,對應融資余額為5.28億元;未來一年,陸克平持有到期的質押股份累計數量為1.3億股,占其所持股份的40.89%,對應融資余額達7.23億元。

對此,四環生物曾回應稱,陸克平及其控制的企業資信狀況良好,具備相應的資金償還能力,目前質押風險可控,不存在平倉風險或被強制平倉的情形。

不過,從目前股價表現來看,年內四環生物股價仍在震蕩下跌,截至10月9日收盤每股報2.83元,跌幅1.05%,年內跌超10%。而如果未來跌勢延續,或將增加補充質押甚至強行平倉的風險。更多股票資訊,關注財經365!

九成持股被質押融資1


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